Lĩnh án vì cho vay ứng trước tiền bán chứng khoán - Luật sư giỏi Đà Nẵng - Công ty Luật Đà Nẵng - Luật sư Đà Nẵng 



 


 


 
 

Trang chủTin TứcTin tứcLĩnh án vì cho vay ứng trước tiền bán chứng khoán

Ngày tạo: 01/07/2024

 

Lĩnh án vì cho vay ứng trước tiền bán chứng khoán

 
0:00/0:00
0:00
(PLVN) - Ký hợp đồng hợp tác có nội dung vi phạm quy định về giải ngân, cho vay trái với quy định của Ngân hàng Nhà nước và Quy định cho vay đầu tư và kinh doanh chứng khoán ban hành theo Quyết định của HĐQT ngân hàng, cựu TGĐ phải trả giá.

Vừa qua, TAND TP Hà Nội đã đưa bị cáo Phan Thanh Long (SN 1954, cựu TGĐ Ngân hàng TMCP Việt Nam Tín Nghĩa (TNB)), Nguyễn Thị Phi Yến (SN 1974, cựu Trưởng phòng giao dịch Bạch Mai Ngân hàng TNB), Hoàng Minh Sơn (SN 1956, cựu Chủ tịch HĐQT Cty CP chứng khoán Trường Sơn (TSS)), Hồ Hoài Nam (SN 1977, cựu TGĐ Cty TSS), Nguyễn Trung Thành (SN 1980, cựu Phó TGĐ TSS) ra xét xử về tội “Vi phạm quy định về cho vay trong hoạt động của các tổ chức tín dụng”.

Theo hồ sơ vụ án, cuối tháng 12/2011, Ngân hàng Nhà nước có quyết định hợp nhất 3 ngân hàng TMCP Đệ Nhất, Sài Gòn, Việt Nam Tín Nghĩa thành Ngân hàng TMCP Sài Gòn (SCB). Trước khi hợp nhất, Phan Thanh Long - TGĐ của Ngân hàng TNB đã có những sai phạm, để rồi bị khởi tố, truy tố và đưa ra xét xử cùng nhiều bị cáo khác để trả giá cho sai phạm của mình.

Tài liệu điều tra thể hiện, lợi dụng chủ trương về cho vay chiết khấu giấy tờ có giá để kinh doanh chứng khoán theo Quyết định ngày 1/2/2008 của Ngân hàng Nhà nước và Quyết định ngày 10/12/2009 của Ngân hàng TNB, ông Phan Thanh Long với chức danh TGĐ đã ký hợp đồng với Cty TSS về việc hợp tác cho vay ứng trước tiền TNB bán chứng khoán niêm yết và giao cho Phòng giao dịch Bạch Mai triển khai thực hiện có nội dung vi phạm Quyết định của Ngân hàng TNB ban hành quy định cho vay chứng khoán.

Cụ thể, triển khai thực hiện hợp đồng hợp tác với Cty TSS, từ ngày 31/5/2010 đến 14/9/2011, Phòng giao dịch Bạch Mai đã giải ngân cho TSS tổng số tiền hơn 2.714 tỷ đồng. Tính đến ngày 31/10/2011, TSS còn nợ gốc hơn 43 tỷ đồng và nợ lãi 1,7 tỷ đồng không có khả năng thanh toán.

 

Trong số các hồ sơ cho vay ứng trước tiền bán, có nhiều hồ sơ được lập khống nhằm rút vốn ngân hàng. Tại Cơ quan điều tra, Hồ Hoài Nam, Nguyễn Trung Thành khai, theo ủy quyền của Hoàng Minh Sơn, Nam và Thành đã chỉ đạo nhân viên lấy thông tin từ khách hàng, lập hồ sơ khống và ký giả chữ ký khách hàng khống để vay vốn ngân hàng lấy tiền phục vụ hoạt động kinh doanh.

Cơ quan điều tra xác định nhóm người ở TSS đã lập khống 1.558 xác nhận kết quả giao dịch để làm giả 1.691 bộ hồ sơ dẫn đến Ngân hàng TNB giải ngân hơn 2.714 tỷ đồng. Số tiền này được TSS sử dụng để đảo nợ, chuyển tiền vào các công ty của Hoàng Minh Sơn theo các hợp đồng thuê nhà, sửa chữa văn phòng, ủy thác mua trái phiếu Chính phủ và chi cho các hoạt động khác của công ty.

Cựu GĐ Phòng giao dịch Bạch Mai Nguyễn Thị Phi Yến đã không chỉ đạo kiểm tra hồ sơ vay vốn, không kiểm tra việc sử dụng vốn vay dẫn đến không phát hiện các hồ sơ vay vốn giả.

 

Hành vi của Phan Thanh Long, Nguyễn Thị Phi Yến, Hoàng Minh Sơn, Hồ Hoài Nam, Nguyễn Trung Thành đã vi phạm quy định về cho vay đầu tư và kinh doanh chứng khoán.

Trong vụ án này, Hồ Hoài Nam, Nguyễn Trung Thành có vai trò đồng phạm giúp sức cho Phan Thanh Long, Hoàng Minh Sơn và Nguyễn Thị Phi Yến thực hiện hành vi phạm tội “Vi phạm các quy định về cho vay trong hoạt động của các tổ chức tín dụng”.

Sau khi vụ án được khởi tố, từ ngày 11/3/2015- 15/6/2015, ông Hoàng Minh Sơn đã chuyển hơn 43 tỷ đồng và sau đó chuyển tiếp số tiền lãi hơn 1,7 tỷ đồng vào tài khoản Ngân hàng TMCP Sài Gòn (SCB) để trả số tiền nợ gốc, lãi của Cty TSS tại Ngân hàng TNB.

 

Với hành vi nêu trên, sau khi nghị án, HĐXX TAND TP Hà Nội tuyên phạt bị cáo Phan Thanh Long, Nguyễn Thị Phi Yến cùng mức án 42 tháng tù về tội Vi phạm quy định về cho vay trong hoạt động của các tổ chức tín dụng. Cùng tội danh này, các bị cáo tại Cty TSS bị tuyên từ 30 - 36 tháng tù nhưng cho hưởng án treo.


Tin tức khác

Bắt tạm giam Chỉ huy trưởng công trình vụ 3 người tử vong trong hầm thủy điện ở Lai Châu

Ngày đăng: 17/07/2024

Khởi tố vụ án liên quan tai nạn làm 2 người chết trên cao tốc Hà Nội - Hải Phòng

Ngày đăng: 15/07/2024

Bắt quả tang nhóm đối tượng tổ chức cá cược bóng đá hơn 10 tỷ đồng

Ngày đăng: 12/07/2024

Đánh sập đường dây cá độ bóng đá trên 500 tỷ đồng

Ngày đăng: 10/07/2024

Một thanh niên bị tấn công và cướp xe máy khi đi xem đá bóng về

Ngày đăng: 08/07/2024

Truy tố 8 bị can liên quan công trình hồ thủy lợi Ia Mơr (Gia Lai)

Ngày đăng: 03/07/2024

Phó Giám đốc Trung tâm y tế cùng một giáo viên đánh bạc mùa EURO 2024 bị bắt

Ngày đăng: 26/06/2024

Cảnh báo một số thủ đoạn của tội phạm buôn người

Ngày đăng: 24/06/2024

Án mạng nghiêm trọng tại Quảng Ngãi: 2 vợ chồng tử vong, 2 con nhỏ bị thương nặng

Ngày đăng: 19/06/2024

Bắt quả tang 3 đối tượng sử dụng ma túy trong nhà bảo vệ

Ngày đăng: 17/06/2024

Bắt giam nguyên Chủ tịch huyện Hưng Hà

Ngày đăng: 12/06/2024

Vụ tranh chấp bất động sản liên quan cả ngàn người ở Quảng Nam: Người dân đề nghị làm rõ một số vấn đề liên quan Quyết định 2450

Ngày đăng: 05/06/2024

Vụ cho vay lãi nặng, thu lợi gần 70 tỷ đồng tại Bà Rịa - Vũng Tàu: Trả hồ sơ, điều tra bổ sung

Ngày đăng: 03/06/2024

Xử phạt 2 người phụ nữ đưa tin sai sự thật về vụ cháy ở phố Trung Kính (Hà Nội)

Ngày đăng: 31/05/2024

Bị lừa gần 200 triệu đồng khi đăng ký cho con chạy marathon

Ngày đăng: 29/05/2024

Nguyên Chủ tịch thị xã Đông Hòa và 21 thuộc cấp bị đề nghị truy tố

Ngày đăng: 27/05/2024

Vụ án 2 anh em tử vong bên gốc cây ven đường tại Hải Phòng: Phạt tù 20 bị cáo

Ngày đăng: 22/05/2024

Xử phạt nhóm phụ nữ ở Thái Bình nằm ra đường tập yoga

Ngày đăng: 20/05/2024

Vụ tai nạn giao thông làm 5 người chết: Đề nghị tuyên Phó Giám đốc Công ty Thành Bưởi đến 36 tháng tù

Ngày đăng: 17/05/2024

Trộm cắp hàng chục nghìn số điện để nuôi cá

Ngày đăng: 14/05/2024


 


2006 - 2024 http://dilawfirm.vn - all copyright reserved. Email: info@dilawfirm.vn

Design by Nhật Thành.NET
https://www.facebook.com/dilawfirmvn